违规担保396亿元，海航多名前高管被处罚

最近，证监会对st海航一份行政处罚事先通知书引起了大家注意。

对2018年至2020年担任海南航空董事长、总裁、副总裁、财务总监、风控总监等11名高管分别处以20万元-100万元不等罚款。

其中处罚金额最高的是就是刚被海航免去总裁职位的徐军，徐军自2018年2月担任海航控股总裁，于2019年7月接任董事长，2021年5月再次回到总裁任上，一直到2022年7月。

徐军在海航总裁、董事长职位上可能算近年来时间最长的一位了。

在任时间越长，承担责任越高，因此徐军也是被处罚金额最多的一位高管。

徐军2018年2月至2019年7月任总裁，对2018年半年报签字确认；2018年12月至2022年3月任董事，对2018年年报、2019年半年报、2019年年报、2020年半年报签字确认，其中2019年7月至2021年5月任董事长。经查，徐军任职期间审批违规担保143笔，知悉海航控股存在关联方非经营性资金占用等问题。

在徐军之前的谢皓明，于2019年1月至2019年7月任董事长，对2018年年报签字确认。经查，谢皓明任职期间审批违规担保77笔，知悉海航控股存在关联方非经营性资金占用等问题。

因此对谢皓明给予警告，并处以25万元罚款;

在徐军之后的刘位精，于2019年7月至2021年5月任执行董事长兼法定代表人，对2019年半年报、2019年年报、2020年半年报签字确认。经查，刘位精2018年至2020年期间审批违规担保68笔，知悉海航控股存在关联方非经营性资金占用等问题。

对刘位精给予警告，并分别处以70万元罚款。

其他高管也给予了相应处罚。

此次处罚有利于海航方面卸掉包袱，轻装上阵。

翼哥在此想提醒各位高管，一方面要重视财务工作，了解一些基本的法规要求；二是不能随便乱签字，要对自己的行为负责。

出了事，你不能以上级要求、大股东指令、老板指示为理由。

新修订的证券法已于2020年3月1日起正式施行。该法在适用范围、证券违法行为认定等多个方面的重大修改将对现行刑法中有关证券犯罪的适用及认定产生重大影响。

也就是说，未来一些职务行为如果违法，不仅仅是罚款了事，还会面临刑事处罚，对许多高管的职务行为形成威慑。

随着证券市场监管形势趋严，我们也希望提高相关处罚的力度，形成较强的威慑力，营造风清气正的市场环境。